瑞银和花旗集团前交易员Tom Hayes涉嫌操纵伦敦银行同业拆借利率(Libor)市场,在伦敦一家法庭受到8项指控。周一,陪审团一致裁定,8项与操纵Libor有关的罪名全部成立,Hayes被判入狱14年。
Hayes因此成为全球第一位因操纵Libor而受到刑事处罚的个人。
经历一周的讨论后,陪审团一致裁定,这位35岁的日元衍生品交易员操纵Libor的指控成立。Hayes因前四项指控被判处监禁9年零6个月,因后四项指控被判处监禁4年零6个月。数罪并罚,Hayes将面临长达14年的监禁。这是自金融危机以来,对银行家最严厉的处罚之一。
Hayes在庭审中表示,通过影响Libor在交易中获利的做法“司空见惯”,在瑞银分发给员工的“提交Libor报价指南”中亦有所记录,他的老板清楚并且纵容他的所作所为,他也从来没有意识到,自己的行为是不适当的。同时,Hayes被确诊患有阿斯伯格综合症(一种自闭症),在庭审中这也应视为减刑情节。
Hayes还辩称,他之所以一开始认罪,只因对在美国漫长的服刑期感到“强烈恐惧”。
然而,首席检察官Mukul Chawla指出,Hayes几乎每日操纵Libor,以不诚实的方式,欺骗与他从事金融交易的人,且“动机只有一个:贪婪”。在结案陈词中,Chawla表示,“没有人强迫他去操纵Libor。他指责所有其他人,却没有为自己的行为承担任何责任。”
法官Jeremy Cooke强调,他在判决中施以严于预期的处罚,是为了给银行业发出信号。他在宣判时对Hayes说,“和信任一样,廉洁和诚实也是必不可少的。你所参与的Libor活动令它们受到威胁。”
据《华尔街日报》报道,2006年,Hayes被瑞银派往东京,并很快成为当地市场精英交易员之一。通过交易复杂的金融产品利率互换,Hayes为瑞银赚取了数亿美元的利润。2009年末,Hayes加入花旗集团,2010年9月,因被控操纵Libor,花旗将他解雇。
美英当局指出,Hayes是一桩规模巨大的操纵Libor案的罪魁祸首,其以提高其交易头寸的盈利为目的操纵Libor市场。自今年9月起,另有几位被控与Hayes合谋的前经纪人将在伦敦出庭受审。他们均要求达成无罪协议。英国严重诈骗调查局(SFO)也已经表示,正考虑对涉嫌与Hayes合谋的其他人士提出指控。