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官媒:媒体对“券商屠夫”的解读并非空穴来风 券商中介机构成重点监管对象

来源:华尔街见闻     编辑:      2016-05-24

5月20日,吴清接棒桂敏杰,出任上证所党委书记、提名为理事长。这一人事变动备受外界关注,引发媒体对“券商屠夫”的广泛解读。《证券日报》称,其中一个理由是,吴清曾直接参与过对违规券商和基金“老鼠仓”的严打。

澎拜也曾报道称,吴清自2005年出任风险处置办主任后,专事问题券商的风险处置,作风强硬。数年间,风险办共处置了包括南方证券、闽发证券、“德隆系”券商等31家违规证券公司。其中,推动26家公司进入司法破产程序,其余5家以其他方式完成收口。

而媒体对于“券商屠夫”的解读并非空穴来风。证监会主席刘士余在出席上证所的干部会议上就表示,要强化自律监管和一线监管,提高信息披露质量,着力创造一个公平、透明、诚信的市场环境,切实保护投资者合法权益。

《证券日报》指出,当前的监管重点就是聚焦在证券经营机构的合规运作上。伴随着各类券商中介机构的成长,与之相匹配的一套监管制度也已逐渐形成并将被日益强化。

《证券日报》提到,这套制度具备三个显著特征,即常态化、重点化和随机化。

常态化——经过多年的探索,监管层对中介结构已经形成了常态化的监管机制,一些机构的违规行为就是在日常稽查中发现的。如:2015年12月,证监会对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查。

重点化——对于市场影响力大的或突发事件,监管层及时给予了重点稽查和处罚。例如,在股市异常波动的2015年,证监会对多家券商进行了处罚,27家AA类券商中有14家受到了重罚。

随机化——监管层对证券机构的随机化监管。目前,上交所已利用企业级数据仓库系统,建立了与“一人多户”相匹配的市场监管数据分析系统,充分运用大数据技术,及时发现查处可能出现的违法违规行为。

《证券日报》还表示,针对证券中介机构的监管制度,根本目的是将中介“蛀虫”赶尽杀绝,还市场以健康的肌体。未来,这方面的监管还会得到进一步强化。

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